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证监会严查违法违规行为 为证券市场注入健康动力

  11月6日,证监会新闻发言人邓舸在例行发布会上表示,证监会依法打击各种违法违规行为,对任何损害投资者合法权益和市场行为,发现一起查处一起,希望各方共同努力维护支部市场的公平正义,促进市场稳定发展。

  对此,司法界人士表示,证监会严查违法违规行为,维护投资者特别是中小投资者的合法权益,将有利于促进资本市场平稳健康发展,同时将给目前资本市场带来更强劲、更健康的动力与信心。

  以证监会打击内幕交易为例,据证监会发布(财苑)的数据显示,2012年、2013年内幕交易立案案件分别为70起和86起,比2011年分别增长46%和79%;2012年、2013年因内幕交易被证监会行政处罚的人数分别为31人和66人,比2011年分别增长63%和247%。同时,内幕交易案件还保持在高位,防控形势依然严峻。此外,近年来资产管理从业人员利用非公开信息交易股票案件数量激增,2013年至2014年上半年,证监会共立案调查利用非公开信息交易案54起。这说明,打击证券违法违规行为依然严峻。

  特别值得注意的是,证监会对违法违规案件的反应速度明显加快,对很多案件都做到了迅速立案调查,一有调查结果即对外通报,显示出监管力量向执法的倾斜。

  证监会已经明确,未来的监管重心将向事中、事后监管转移,对违法违规行为,要毫不手软地追究到底、处罚到位。分析人士认为,违法案件频发打击投资者信心,唯有监管层重拳出击,净化市场环境,提升市场诚信水平,方能唤回市场信心。在新一届政府力倡简政放权的背景下,证监会的监管思路亦悄然改变。证监会主线肖钢曾表示,“宽进严管”、加强监管执法是当前中国资本市场监管转型的“着力点”。

  9月24日,肖钢出席由中国证监会、公安部、国资委共同举办的“内幕交易警示教育展”上讲话指出,今年5月,国务院发布了《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,全面部署了资本市场改革发展的任务和措施,同时也对严厉打击违法违规行为提出了新的更高要求。证监会一定要按照国务院的部署,严格执法、公正执法、文明执法,维护市场“三公”原则,维护投资者特别是中小投资者的合法权益,促进资本市场平稳健康发展。

  可以预期,监管理念的重新定位必将带动一系列的变革,从制度设计、规则制定到执行层面,资本市场将迎来革命性变化。期待这一变化能够给疲弱的市场带来长期健康发展的动力和信心。

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