新时社财经6月23日报道（记者 王嘉杰）证监会年报公布，去年针对中介人失当行为的调查，大幅攀升2成至226宗，截至3月底止全年证监会对41家持牌公司及人士采取纪律处分行动，所涉及罚款总额8710万元。行政总裁欧达礼强调，资本市场进一步融合显然是未来的大势，惟前提是这些方案必须顾及投资者利益和建基于完善的监管原则。
证监会上财年转亏为盈，录得盈余3634万元，对上年度就录得赤字7578万元，当中征费收入14.72亿元，按年上升三成，总收入上升17%，至16.22亿元。
期内，证监会共处理7975宗牌照申请，按年上升13%。证监会持牌公司及人士总数则增至逾41000个，按年上升3.9%。期内在双重存档制度下审核218宗上市申请，按年上升33%，以及向上市公司提出142项查询，并监督435宗与收购有关的交易及申请。对中介机构进行了306次以风险为本的现场视察，进行市场监察活动，继而向中介人作出了7997项提供交易及帐户纪录的要求。报告列出证监会的工作，包括就上市架构与香港交易及结算所有限公司进行联合检讨、进行上市相关主题检视和为香港制订资产管理业策略。其他持续进行的措施包括澄清在不同中介人业务模式下确保投资产品适合客户的规定，以及落实场外衍生工具制度的第二阶段。
年内，证监会与中国证券监督管理委员会及其他监管同业加强合作，以确保严谨的监管标准能有助新跨境计划包括内地与香港基金互认安排的长远发展。
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