图：摩根大通旗下三间机构因违反多项监管规定，遭证监会合共罚款3000万元
新时社财经12月16日报道（记者 赵建强）证监会公布，摩根大通（J.P. Morgan）旗下三间机构因违反多项监管规定，或犯有内部监控缺失，合共罚款3000万元，涉及金额为2013年Tiger Asia承认进行内幕交易，被法庭命令向投资者支付4500万元以来最高。今年法国巴黎证券（亚洲）亦分别于六月及八月，因没有向联交所申报交叉盘买卖，及干犯黑池交易服务有关的缺失，被证监会合共罚款2600万元。
遭证监会谴责的摩通旗下三间机构分别为J.P. Morgan Broking （Hong Kong）（JPMBHK）、J.P. Morgan Securities （Asia Pacific）（JPMSAP），及J.P. Morgan Securities （Far East）（JPMSFE），罚款额分别为1500万元、1200万元及300万元。
证监会调查发现，JP Morgan未能对其在香港的机构证券业务实施足够的系统和监控措施，以确保卖空活动、利便客户及自营交易业务，及黑池交易服务的营运的规则和规例获得遵守。
证监会举例，在2010年5月至2013年2月期间，JPMBHK及JPMSAP在厘定其于某只证券的持仓为净额好仓或净额淡仓时，错误地将其自营交易部门就两间境外联属公司所控制的库存持仓合并计算。结果，两间公司错误地将超过41000宗无担保卖空交易当作好仓出售交易般进行。
证监会称，在厘定纪律处分行动时，已考虑到JP Morgan与证监会合作解决证监会提出的关注事项，已采取步骤纠正证监会所提出的关注事项，亦同意委聘一名独立的检讨机构，对JP Morgan就上述范畴所设立的内部监控措施和系统进行前瞻性检讨。
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