图：证监会截至九月底止累积盈余增至74.5亿元
新时社财经12月8日讯 证监会昨发表《季度报告》，今年七月至九月录得3145.7万元的亏损，亏损较去年同期的536.8万元大幅扩大，截至九月底止累积盈余则增至74.58亿元。季内，证监会共收到2416份牌照申请，较去年同期上升20.9%。在双重存档制度下，会方接获61宗上市申请，按年上升35.6%。
《季度报告》显示，今年季内的工作重点，包括于7月1日推出内地与香港基金互认安排，并在10月宣布优化基金认可程序，旨在减少整体处理新基金申请的时间。证监会的中介机构部亦在季内进行了重组，有助该部门执行更专门的职能及更积极地对市场的主要界别进行重点监察。
季内，证监认可了一只非上市RQFII／沪港通基金及一隻RQFII／沪港通交易所买卖基金，令截至9月30日获证监会认可的RQFII／沪港通非上市基金及ETF的总数分别为72只及22只。
开出1990万元罚单
7月，证监会就建议修改涉及持牌公司的财政资源规则展开咨询。9月，与香港金融管理局就场外衍生工具交易的强制性结算及汇报展开联合咨询。证监会又在7月发表《2014年基金管理活动调查》的结果，当中显示香港的基金管理业务合计资产录得10.5%的按年增长。
执法工作方面，证监对三家持牌公司采取纪律处分，当中涉及的罚款合共达1990万元。证监会亦首次就一家上市公司违背公布内幕消息的责任在市场失当行为审裁处提起研讯程序。
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